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澳门威尼斯人网站:中信证券中金擅改科创板招股书 引来监管三张罚单

时间:2019/7/18 18:59:22  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  7月16日,证监会官网公告对中信证券采取出具警示函监管措施的决定。经查,证监会发现中信证券的违规事项包括:擅自删减科创板保荐项目招股说明书注册稿内容,以及提交的招股书注册稿及反馈意见落实函日期签署与实际时间不符。同时,证监会对相关负责人及IPO企业上海柏楚电子科技股份有限公司...
     7月16日,证监会官网公告对中信证券采取出具警示函监管措施的决定。经查,证监会发现中信证券的违规事项包括:擅自删减科创板保荐项目招股说明书注册稿内容,以及提交的招股书注册稿及反馈意见落实函日期签署与实际时间不符。同时,证监会对相关负责人及IPO企业上海柏楚电子科技股份有限公司(下文简称“柏楚电子”)下发警示函。

  这是继中金公司之后,第二家因科创板承销保荐业务收到监管罚单的券商。数据显示,中信证券已为12家科创板企业提供保荐服务,包括首批发行的容百科技、睿创微纳等。在提供科创板保荐业务的券商中以保荐数量来看排名第三。

  擅自修改招股书引来监管三张罚单

  证监会下发的警示函显示,中信证券在保荐上海柏楚电子科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中以落实“对招股说明书披露内容进行整理和精炼”的问询问题为由,对前期问询要求披露的“综合毛利率、销售净利率及净资产收益率大幅高于同行业可比上市公司,其间费用率远低于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析”等内容在招股说明书注册稿(6月28日)中擅自进行了删减。

  此外,证监会指出,从7月1日到3日提交的7版招股说明书注册稿及反馈意见落实函的签字盖章日期均为2019年7月1日,日期签署与实际时间不符。

  依据相关规定,证监会认定,上述违规事项的发生,反映了中信证券内部控制制度存在薄弱环节,责令中信证券对内控制度存在的问题进行整改,并于三十日内将整改情况的报告报送证监会。

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